usdt交易所(www.caibao.it):洞察|多次警示后仍无矫正,西部证券保荐职责推行不到位遭羁系警示!2020整年计提减值准备约2.6亿

admin 5个月前 (01-30) 财经 62 0

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  1月27日,上交所公布了一则羁系措施决定书,西部证券(002673,股吧)违规遭上交所予以羁系警示。

  决定书显示,西部证券此次遭罚的主要原因是作为华纳药厂和兴嘉生物申请首次公然刊行股票并在科创板上市项目的保荐人,存在保荐职责推行不到位的情形。


  其中华纳药厂项目中主要存在的问题为相关职责推行不到位,导致华纳药厂项目信息披露不规范。详细为对华纳药厂主要产物“左奥硝唑片”的相关披露不准确;刊行上市申请文件存在多处信息披露不准确、不规范,包罗审核问询回复披露的招股说明书修订情形与现实情形不符以及首轮审核问询回复关于“高端药品”认定前后不一致,扩大了高端药品收入的统计口径,导致相关信息披露不准确等四项。

  兴嘉生物项目保荐过程中,西部证券存在的问题主要为未对刊行人与主要经销商的关系举行审慎核查,导致相关信息披露与现实情形不符。

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  据决定书披露,郑州兴之博自2011 年建立最先即为兴嘉生物的经销商,2017 年度、2018 年度为刊行人前 5 大客户之一。何某某系郑州兴之博的现实控制人兼总经理。长沙厚逸系兴嘉生物员工持股平台,持有兴嘉生物 11.29%的股份。首轮审核问询函要求说明经销商是否与兴嘉生物及其相关职员存在除购销外的其他关系。审核问询回复称,讲述期内,经销商与兴嘉生物及其相关职员不存在除购销外的其他关系。

  但在科创板上市委员会审议 *** 召开前夕,上交所却接到投诉举报称,兴嘉生物未披露何某某 2017 年曾通过长沙厚逸间接持股等事项。对此,上交所向保荐人西部证券发出举报信核查函,要求核查相关事项。凭据保荐人11月25日提交的举报信专项核查意见,何某某于 2016 年 1 月取得长沙厚逸 3.6 万元出资额,占长沙厚逸出资总额的 1.21%,后于 2017 年 12 月退出长沙厚逸。首轮审核问询回复意见与经销商的现实控制人持有兴嘉生物股份(600201,股吧)情形存在差异,相关信息披露与现实情形不符。

  因此,西部证券被认定在推行职责过程中,未对刊行人主要产物、高端药品收入、主营营业模式、主要条约、主要经销商与刊行人及其相关职员存在除购销外的其他关系等信息披露情形予以充实、周全核查,未按要求揭晓总体核查意见及修订招股说明书,导致相关刊行上市申请文件存在信息披露不准确、不规范、与事实不符的情形,最终被予以羁系警示,同时上交所要求西部证券应当引以为戒,增强保荐营业内部监督管理,督促保荐代表人认真推行职责,严格遵守法律法规和本所营业规则,保障保荐项目信息披露质量。

  值得一提的是,为督促提高执业质量,早在2020年 3 月、9 月上交所就已就西部证券保荐的相关科创板申报项目的执业质量问题采取了出具羁系事情函、约见保荐营业负责人、内核负责人、保荐代表人举行谈话提醒等羁系事情措施,但在后续项目开展过程中,西部证券仍泛起了履职不到位的情形。

  另据上交所官网披露,华纳药厂现在已通过上市委 *** 审议;兴嘉生物则被终止审查,科创板股票上市委员会2020年第110次审议效果显示,差别意兴嘉生物刊行上市。

  官网显示,西部证券建立于2001年元月,是天下首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司和天下第19家上市券商,公司现实控制人为陕西投资团体有限公司。2012年5月3日,西部证券在深交所上市(股票代码002673)。现在下设102家证券营业部,拥有控参股子公司4家。

  另外,1月25日晚间,西部证券公布公告,预计2020年盈利10.06亿元~11.41亿元,比2019年增进63.99%~86.93%。但与此同时,西部证券还公布公告,2020年第四季度计提各项资产减值准备共计1.22亿元。另据领会,2020年前三季度西部证券合计计提减值准备1.399亿元,也就是说,2020年整年西部证券利润总额将被减值准备拖累削减约2.6亿元。

(责任编辑:陈状 )

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